多项查审指标创新高 深圳证监局重拳打击证券违法-深圳证券交易所合规检查部

新华社天津3月21日电《中国期货报》21日刊发文章《多项查审指标创新高北京证监局重拳严打期货违规》。文章称，2024年，北京证监局案件主办、办结及查实数目均为近些年来新高；做出29份行政处罚决定、涉案人数71名、罚没款达1.52万元，均创历史新高……3月20日，中国期货报记者据悉，2024年上海证监局多项查审指标创下新高。

上海证监局落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，聚焦大案要案代办，加强对财务作假及欺诈发行的严打力度，严防金融机构及从业人员违规违法行为，严厉整肃操纵市场、内幕交易等交易类违规行为，持续提高稽查执法效能和投资者保护水平。

（资料图，新华社发）

执法质效持续提高

既抓早、抓小、抓端倪，更打大、打恶、打重点。2024年，上海证监局快、准、狠严打各种违规违法行为，积极保护投资者合法权益。

从办案数目看，多项查审指标创新高。2024年，上海证监局主办案件49件，办结32件。案件主办、办结及查实数目，线索发觉及成案数均为近些年来新高，其中案件主办及办结数目已连续3年上升。

执法重点愈发聚焦。2024年，上海证监局主办案件涉上市公司欺诈发行、财务作假、资金占用等信息披露难关超过案件总数目一半，全年对该类案件行政处罚罚没总金额近万元。其中，对上市公司董监高等“关键少数”处罚总金额超6000亿元，对于配合作假第三方机构及个人处罚总金额超1000亿元。

从压缩监管“真空”方面加码，提高稽查执法质效。2024年，上海证监局完成多个系统内、辖区“首单”，对北交所欺诈发行“第一案”予以严厉取缔，查实首例私募机构提供虚假材料案，首次将游离于监管范围以外、为上市公司财务作假出筹谋策的“顾问高参”移送公安部门处理方式，首次对拒绝并制约监督执法的行为做出行政处罚。

从民事追责方面加码，做到涉刑案件“应移尽移”。2024年，经上海证监局调查后移送公安机关的期货证券违规犯罪案件数目为8件，同期辖区有14件期货证券违规犯罪案件涉及民事控告。

打击财务作假及欺诈发行

上海证监局严厉严打财务作假及欺诈发行等重大违规违法行为：一方面，压实上市公司违法主体责任，持续提高严打力度；另一方面，净化市场生态，严惩第三方配合作假和中介机构未勤奋尽责行为。

对于市场舆情关注和投资者反映强烈的重点案件，上海证监局坚持快查快办。如对某上市公司涉嫌伪造函证舆情风波，2个工作日内集中力量迅速完成相关核查及结案工作；针对某“累犯小偷”上市公司信息披露违规事项，长达两个月便完成案件的所有调查工作，涉案公司已退市摘牌。

对于对抗监管执法的行为，北京证监局快速调集资源严厉严打。如某上市公司子公司高管为掩藏业绩对赌期财务作假行为，销毁、掩埋、删除财务资料，提供虚假材料，指使职工和顾客拒绝配合调查。北京证监局对拒绝并制约调查的行为“零容忍”，对蓄意阻挠监管执法的3名涉案人员均处以100亿元顶格罚金。

对于第三方配合财务作假的行为，北京证监局严惩并举，借以摒弃作假“生态圈”。如某会计师事务所自某公司上市以来始终无法发觉其常年、系统性财务作假，在上市公司接受检测后，该会计师事务所组织近30人的团队对审计底稿进行篡改、删减、编造，以掩藏其未勤奋尽责行为。证监会对该会计师事务所给以罚没2700亿元，并处暂停从事期货服务业务6个月的重罚。

据悉，上海证监局有效落实“一案双查”，严厉严打中介机构渎职缺失等违规行为。2024年，上海证监局对当初主办的14件财务作假案涉及的34家次中介机构举办核查，数目明显下降，并对5家次中介机构违规行为启动调查，督促加强中介机构发挥“看门人”作用。

整治交易类违规违法行为

2024年，上海证监局持续加强行业合规监管，严防金融机构及从业人员违规违法行为；在此之时，革除操纵市场、内幕交易等交易类违规行为，推动维护市场定价功能正常发挥。

上海证监局强化对金融机构及从业人员违法行为治理，全年取缔期货从业人员违法交易类案件10件，环比下降20%；在此之时，有力严打基金从业人员违法交易行为，如某私募基金投资经理借助职务便利知悉基金产品交易决策信息后，在其实际管理的“私仓”从事趋同交易违规行为，被罚没650余亿元。

严厉整肃操纵市场、内幕交易等交易类违规行为。2024年，上海证监局共主办异常交易类案件7件。其中，黑幕交易类案件4件，市场操纵类案件3件。北京证监局紧抓并购重组、实控人变更等黑幕交易易发领域和上市公司董监高等重点群体，一查究竟、绝不放过，严厉整顿操纵市场、内幕交易等“沉疴弊病”。

一方面，重罚操纵股票市场罪行。对某“累犯小偷”通过盘中拉抬、虚假申报形式拉抬股价行为展开调查，期间部份调查对象为逃避责任不配合监管部门调查、反复篡改措辞陈述，监管拟对其罚没金额超万元。

另一方面，惩治上市公司相关人员黑幕交易。如某公司人员借助上市公司董秘等高管职业“社交圈”，非法获取上市公司黑幕信息，并借此交易谋利。北京证监局针对该违规行为进行严厉追责，并将涉嫌犯罪线索移交公安机关处理方式。（完）